| Table of Contents |
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Auf der Übersicht werden alle bereits angelegten Steuergestaltungen angezeigt. Die Anzeige ist abhängig von den hinterlegten Berechtigungen für den Benutzer. Siehe dazu den Bereich Berechtigungen und Rollen im DAC6 Modul.
Ein besonderes Augenmerk der Übersicht liegt auf dem Status der Bewertung sowie der Spalte Version. Beiden Spalten geben Aufschluss darüber, an welcher Stelle im Bewertungsprozess sich die Gestaltung befindet und um welche Art von Gestaltung es sich handelt. Folgende Tabellen beschreiben die möglichen Zustände von Status der Bewertung und Version.
| Status der Bewertung | Erklärung |
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| Nicht begonnen | Der Bewertungsprozess wurde noch nicht begonnen. Gilt für die Bearbeitung des Fragebogen sowie manuelle Bearbeitung. |
| In Arbeit | Fragebogen wurde begonnen, jedoch nicht vollständig ausgefüllt. |
| Fragebogen ausgefüllt | Fragebogen wurde bearbeitet oder manuelle Bearbeitung gestartet. |
| Fragebogenergebnis bestätigt | Wird die Frage Stimmen Sie der Fragebogenbewertung zu? mit Ja beantwortet, wird das Fragebogenergebnis für die Meldung verwendet. |
| Fragebogenergebnis angepasst | Fragebogenergebnis wurde durch manuelle Bearbeitung überschrieben. Die Frage Stimmen Sie der Fragebogenbewertung zu? muss mit Nein beantwortet werden. |
| Bewertung abgelehnt | Das Bewertungsergebnis, ob durch Fragebogen oder manuell erzielt, wurde in einem anderen Status abgelehnt (Prüfung oder Freigabe). |
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Der Fragebogen ist das zentrale Bewertungsinstrument der Applikation. Neben der Erfassung der Bewertungsdetails im Fragebogen ist es möglich, die Ergebnisse manuell einzutragen.
Auf der linken Seite des Fragebogens befinden sich die Fragen. Sämtliche Fragen sowie Auswahlmöglichkeiten der Auswahlliste jeder Frage werden aus der BPMN-Datei des Fragebogens gelesen, welche in den Stammdaten unter Fragebögen hinzugefügt wurde. Zu jeder Frage wird mit einem Symbol gekennzeichnet, ob Hilfetexte hinterlegt, Kommentare abgegeben oder Dateianhänge hochgeladen wurden.
| Symbol | Bedeutung |
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| Fragezeichen | Zu der Frage existieren Hilfe-Texte |
| Sprechblase | Zu der Frage existieren Kommentare |
| Büroklammer | Zu der Frage existieren Dateianhänge |
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Auf der rechten Seite können Sie zwischen drei Reiterkarten umschalten: Hilfe, Kommentare und Dateianhänge. Dieser Bereich ist mit seinen Funktionen an jeweils eine Frage gekoppelt. Dies bedeutet, dass Hilfe, Kommentare und Dateianhänge nicht global für den gesamten Fragebogen angezeigt werden, sondern sich jeweils auf die konkrete Frage beziehen.
Hilfe zeigt (falls vorhanden) verfügbare Hilfetexte an, welche in der BPMN-Datei für die jeweilige Frage hinterlegt sind. Zum Hinterlegen eines Hilfetextes für eine konkrete Frage siehe die Anleitung in der Fragebogenmodellierung.
Kommentare ist eine Chatfunktion, wo sich verschiedenen Benutzer bezüglich einer Frage austauschen oder Kommentare zu Dokumentationszwecken hinterlegen können.
Dateianhänge erlaubt die Hinterlegung von diversen Dateien, welche bei der Beantwortung einer Frage oder zu Dokumentationszwecken nützlich sein können.
Während der Bearbeitung des Fragebogens kann der Benutzer den Bereich über die Schaltfläche Zurück verlassen. Der Bearbeitungsstand bleibt erhalten und muss nicht gesondert gespeichert werden.
Ist der Fragebogen vollständig ausgefüllt, wird die Schaltfläche Ergebnis speichern eingeblendet. Diese sind unter der Reiterkarte Ergebnis einsehbar.
Ergebnis
Erst wenn der Fragebogen bis zum Endergebnis bearbeitet und gespeichert wurde, erscheint die Reiterkarte Ergebnis.
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Der Bearbeiter kann entscheiden, ob dieser dem Ergebnis des Fragebogens zustimmt oder nicht, indem die Frage Stimmen Sie der Fragebogenbewertung zu? mit Ja oder Nein beantwortet wird. Unabhängig von der Auswahl ist Entscheidung, dem Ergebnis zuzustimmen oder zu widersprechen, zu begründen.
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Sofern eine Meldepflicht vorliegt, wird der Bereich Meldedaten eingeblendet. Hier werden alle weiteren Daten, die neben den Stammdaten und den inhaltlichen Ergebnissen für die Meldung in Deutschland benötigt werden, erfasst. Erst wenn die Pflichtfelder des Bereiches Meldedaten befüllt, gespeichert und validiert wurden, kann die Gestaltung in den Bereich Prüfung übermittelt werden.
Die Pflichtfelder stellen die Mindestangaben für eine Übermittlung dar. Je nach Lieferart (Gesamtlieferung/Teillieferung/Nachlieferung) können weitere Daten notwendig sein. Die Pflichtangaben für den jeweiligen Liefertyp können dem Kommunikationshandbuch des BZSt entnommen werden. Unter BZSt Handbücher und weitere Information zu DAC6 erhalten Sie genaue Informationen zu den technischen und formalen Anforderungen an die Meldedaten.
Zusätzlich kann durch einen Klick auf den Link Vorschau der Meldedaten direkt eine Übersicht der sich im Entwurf befindlichen Meldung angezeigt werden.
Bei Betätigung der Schaltfläche Speichern werden Benutzer und Zeitpunkt festgeschrieben, sodass nachvollzogen werden kann, wann die Bewertung von wem abgeschlossen beziehungsweise gespeichert wurde.
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Es besteht in der Bearbeitungsansicht die Möglichkeit, Andere Beteiligte der Meldung hinzuzufügen. Klicken Sie hierfür auf die Schaltfläche Andere Beteiligte hinzufügen.
Wählen Sie im Folgedialog den entsprechenden Beteiligten aus.
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Sind im Formular alle Pflichtfelder erfüllt und gespeichert, wird die Schaltfläche Meldedaten validieren aktiv. Die erzeugte Meldung wird je nach spezifizierten Offenlegungstyp validiert. Ist die Validierung nicht erfolgreich, wird eine Fehlermeldung ausgegeben, welche entsprechende Fehlerquellen beinhaltet. Zudem werden Warnungen ausgegeben, welche keine Auswirkung auf den weiteren Prozess haben, jedoch auf Inkonsistenzen oder Fehler in Ihrer Meldung hinweisen können, welche von der Validierung nicht berücksichtigt werden. Nur nach einer erfolgreichen Validierung kann die Bewertung abgeschlossen und in den nächsten Schritt Prüfung weitergeleitet werden. Bei einer nicht-meldepflichtigen Meldung ist eine Validierung der Meldedaten nicht notwendig. In diesem Fall kann nach erfolgreichem Speichern direkt in den Schritt Prüfung weitergeleitet werden.
Ergebnis manuell erfassen
Neben der Bearbeitung der Bewertung durch den Fragebogen ist es möglich, die Ergebnisse manuell zu erfassen und den Fragebogen zu überspringen. Hierzu kann in der Bearbeitungsansicht des Fragebogens die Schaltfläche Ergebnis manuell erfassen genutzt werden. Wer die manuelle Bewertung angestoßen hat und zu welchem Zeitpunkt wird auf der Reiterkarte Ergebnis unter dem Ergebnis des Bewerters erfasst.
Die Bearbeitung erfolgt analog zur Bewertung, wenn der Bearbeiter dem Fragebogenergebnis nicht zustimmt. Das heißt, wenn die Frage Stimmen Sie der Fragebogenbewertung zu? mit Nein beantwortet wird. Siehe dazu Ergebnis des Bewerters.
Marktfähige Gestaltungen
Marktfähige Gestaltungen werden in der Vorbereitung festgelegt und von Intermediären bearbeitet. Sowohl bei Initiallieferungen, Folgelieferungen und Quartalslieferungen bestehen Abweichungen zu üblichen Meldeprozess.
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Initiallieferungen von marktfähigen Gestaltungen werden immer als Offenlegungstyp Teillieferungen des Intermediär festgesetzt und als Initiallieferung einer marktfähigen Gestaltung gekennzeichnet. Diese Einstellung kann nicht angepasst werden. Sowohl auf Übersichten als auch in Detaildialogen kann die Initiallieferung über die Version: Initiallieferung identifiziert werden.
Folgelieferungen
Wird eine abgeschlossene Initiallieferung im Schritt Abgeschlossen zurückgeschoben, wird diese zu einer Folgelieferungen. In diesem Prozessschritt müssen Nutzer der Gestaltung hinzugefügt werden. Dies geschieht über die Schaltfläche Nutzer hinzufügen. Hinzugefügte Nutzer können im Detaildialog bei Bedarf eingesehen oder entfernt werden.
Der Offenlegungstyp wird bei der Folgelieferung auf Gesamtlieferung des Intermediär festgesetzt. Die von den Finanzbehörden erhaltende Registriernummer wird für die Gestaltung automatisch übernommen. Sowohl auf Übersichten als auch in Detaildialogen kann die Folgelieferung über die Version: Folgelieferung identifiziert werden.
Quartalslieferungen
Aus einer Folgelieferung können weitere Lieferungen auf der gleichen Datenbasis erfolgen, z. B. alle für jedes Quartal. Die Quartalslieferung muss selbstständig angestoßen werden und funktioniert identisch zur Folgelieferung. Bereits hinzugefügt Nutzer werden ebenfalls übernommen, können jedoch überarbeitet werden.
Weiterleiten an Prüfung
Erst wenn bei einer bestehenden Meldepflicht die Meldedaten erfolgreich validiert wurden, steht die Schaltfläche Weiterleiten an Prüfung zur Verfügung. Wird bei Betätigung der Schaltfläche der erscheinende modale Dialog bestätigt, dann wird der Bewertungsstrang in den Bereich Prüfung verschoben.
